绵阳市市属国有企业首席合规官考核评价暂行制度

绵阳市国资委

关于印发《绵阳市市属国有企业首席合规官考核评价暂行制度》的通知

 

各市属监管企业：

《绵阳市市属国有企业首席合规官考核评价暂行制度》已经2024年市国资委第23次党委会议审议通过，现印发你们，请结合实际认真贯彻落实。

 

 

绵阳市国资委

2024年11月29日

 

 

绵阳市市属国有企业首席合规官考核评价

暂行制度

 

为深化法治国企建设，推动市属国企全面加强合规管理，有效防控合规风险，规范企业首席合规官的管理和考核,完善首席合规官的考核评价机制，根据绵阳市国资委《关于印发〈绵阳市市属国有企业合规管理办法（暂行）〉的通知》（绵国资委发〔2022〕25号）、中共绵阳市委组织部、绵阳市国资委党委《关于建立绵阳市市属国有企业首席合规官制度的通知》（绵国资党委发〔2022〕34号）文件精神，结合实际制定本制度。

一、实施原则

（一）客观公正原则。评价工作应基于客观事实和数据，以公正、公平、公开的方式进行，确保评价结果真实反映首席合规官的工作表现和绩效。

（二）全面科学原则。评价内容应全面涵盖首席合规官的工作职责和工作成果，采用科学合理的评价方法和指标体系，确保评价的准确性和有效性。

（三）激励与约束并重原则。评价结果应与激励机制和约束机制相结合，对工作表现优秀的首席合规官在年度综合考核评优时优先考虑，对工作不力的首席合规官进行督促和改进，以提高首席合规官的工作积极性和责任感。

（四）依法依规原则。评价工作应遵循国家法律法规、市国资委相关规定以及企业内部规章制度，确保评价过程的合法合规性。

二、实施范围及组织

（一）评价范围。本制度适用于市国资委、市财政局等市级国资监管机构（下称国资监管机构）履行出资人职责的市属国有企业（下称企业）的首席合规官。

（二）评价组织。由企业董事会负责对首席合规官开展考核评价工作，考核结果报上级国资监管机构备案。上级国资监管机构有权对考核评价工作进行监督和指导。

三、评价内容

首席合规官评价内容包括职业操守、履职业绩2项一级指标10项具体内容（详见附件）。各项考核评价指标均依据所设置的考核评价标准要求进行考核，以确保评价的准确性和有效性。

（一）职业操守

1.忠实履职的情况。包括始终遵守职业道德准则，保持高度的诚信和正直，无任何违法违规、违背职业道德的行为；严格遵守企业的保密制度，妥善保护企业敏感信息和商业机密等情况。

2.勤勉工作的情况。包括积极倡导合规文化，推动合规理念在企业内的传播和落实；以身作则，严格遵守企业各项规章制度和合规要求，为员工树立合规榜样等情况。

3.廉洁从业的情况。包括严格遵守企业廉洁从业有关规定，未出现利用职务谋取不正当利益的行为等情况。

（二）履职业绩

1.合规管理体系建设的情况。包括推动建立健全企业合规管理组织架构、制度体系和运行机制的情况；制定和完善企业合规管理战略、规划和年度计划的情况；根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价等情况。

2.合规风险识别与防控的情况。包括组织合规管理部门开展企业合规风险识别、评估、预警和处置工作的情况。推动企业向国资监管机构报告重大合规风险事件的情况。牵头处理企业重大合规风险事件的情况。受理职责范围内违规问题举报情况。

3.合规审查与考核监督的情况。包括参与企业重大决策、重要合同、规章制度、战略合作协议等的合规审查工作情况。牵头处置企业合规问题和合规隐患的情况。考核企业各部门和所属企业员工落实合规职责的情况。

4.合规文化建设的情况。包括组织开展企业合规培训、宣传和教育活动的情况。培育企业合规文化，提高企业员工合规意识的情况。

5.工作协同与沟通的情况。包括组织合规部门与内部各部门保持密切沟通与协作，提供合规咨询和指导；与外部监管机构、合作伙伴等建立良好的沟通关系。及时向上级领导和相关部门报告企业合规工作进展和重大问题的情况。

6.岗位贡献的情况。包括基于岗位职责，确保企业的经营管理活动严格遵守国家法律法规、行业监管规定；定期对企业的法律法规遵循情况进行自查和评估，及时发现和整改存在的问题等情况。

7.专业素养的情况。包括具备履行岗位职责的专业知识、决策经验和组织协调能力；在履行职责过程中保持独立，不受其他部门或个人的不当干扰和影响；公正客观地处理合规事务，对待所有员工和业务部门一视同仁，不偏袒、不歧视等情况。

四、评价方式和程序

（一）评价方式。对首席合规官考核评价综合采取自我评价、日常评价、述职评议、查阅资料、专项评估、上级评价等多种途径和方式进行评价，全面、深入掌握首席合规官履职情况。首席合规官考核综合评价由企业自评和上级评价两部分构成，权重分别为90%和10%。

1.企业自评

（1）自我评价。首席合规官对本人年度工作进行总结和自我评价，形成书面报告提交企业董事会。

（2）日常评价。企业董事会根据首席合规官职责任务，收集日常履职情况作出评价。

（3）述职评议。结合企业领导人员年度综合考核评价时开展首席合规官述职评议，在企业内部对首席合规官组织开展民主测评，由企业领导班子成员、中层管理人员、基层员工代表等对首席合规官进行评价打分。

（4）查阅资料。企业董事会通过查阅首席合规官履职资料、访谈合规部门、实地查看等方式，对首席合规官的工作情况进行实地考察和了解。

（5）专项评估。企业董事会以企业合规体系建设出现的重大纰漏、发生的重大合规风险事件为重点，开展专项评估，认定相关责任。

2.上级评价：上级国资监管机构根据日常监管情况，对首席合规官的工作进行评价，提出评价意见。

（二）评价程序

1.制定评价方案。企业董事会根据本制度要求，制定具体的评价方案，明确评价的目的、内容、方式、程序和时间安排等。

2.开展评价工作。企业董事会按照评价方案的要求，组织开展企业评价，并将评价结果报上级国资监管机构。上级国资监管机构在企业自评的基础上，依据日常监管情况形成上级评价意见，反馈企业董事会。

3.形成评价报告。企业董事会应结合上级国资监管机构的评价意见，对首席合规官整体工作进行全面评估，形成首席合规官评价报告。评价报告应包括评价工作的基本情况、评价结果、存在的问题、改进建议以及上级国资监管机构的评价意见等内容。

4.反馈评价结果。企业董事会将评价结果反馈给首席合规官本人，并听取其意见和建议后形成最终考核评价报告。

五、评价周期、结果及运用

（一）评价周期

企业董事会对首席合规官实行年度评价，企业董事会对首席合规官进行考核评价后，10个工作日内将考核评价报告及相关佐证材料报送市国资委。

（二）结果运用

1.结果确定。评价结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等级。评价得分在90分及以上为优秀，80-89分为称职，60-79分为基本称职，60分以下为不称职。因首席合规官履职缺位等原因造成企业合规体系建设出现重大纰漏、发生重大合规风险事件并造成重大国有资产损失的（认定标准依据《绵阳市市属国有企业违规经营投资责任追究实施办法》执行），直接给予“不称职”等级。

2.结果运用。对工作表现优秀的首席合规官在年度综合考核评优时优先考虑；对综合排位在后三位的首席合规官，其年度综合考核将不予评为“优秀”等次。对考核评价结果在“基本称职”等次的，在绩效年度系数分配时给予相应下调；对考核评价结果为“不称职”的，扣减绩效年薪并进行通报批评。根据评价结果，对首席合规官进行相应的奖励、表彰、调整或问责。

3.退出调整。对累计两年考核结果为“基本称职”等次及以下的，或因履责不到位、缺位造成企业损失的，由上级国资监管机构向企业董事会提出退出调整建议，企业进行人员调整后及时报告上级国资监管机构。

 

附件：首席合规官履职清单及标准要求

 

                         

附件

             首席合规官履职清单及标准要求

履职内容	评价指标及权重	标准要求
职业操守	忠实履职 （5%）	始终遵守职业道德准则，保持高度的诚信和正直，无任何违法违规、违背职业道德的行为。严格遵守企业的保密制度，妥善保护企业敏感信息和商业机密。
	勤勉工作 （5%）	对合规工作具有深刻认识和高度敏感性，积极倡导合规文化，推动合规理念在企业内的传播和落实。以身作则，严格遵守企业各项规章制度和合规要求，为员工树立合规榜样。
	廉洁从业 （5%）	严格遵守企业廉洁从业有关规定，未出现利用职务谋取不正当利益的行为。
履职业绩	合规管理体系建设 （15%）	深入理解企业的战略目标、业务模式和风险状况，将合规要求融入企业的长期发展战略中。牵头制定明确、可衡量且与企业战略相契合的合规管理体系，并根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。组织合规管理部门建立健全合规管理制度和流程；要求各业务及职能部门将合规要求融入业务制度及流程，确保其涵盖企业运营的各个环节和领域。组建和管理高效的合规团队，明确团队成员的职责和分工。
	合规风险识别与防控(10%)	组织开展合规风险评估，识别潜在的合规风险点。组织业务部门制定风险应对措施，包括风险规避、降低、转移等，并监督实施。牵头建立有效的合规预警机制，对企业的运营活动进行持续监测。组织业务部门制定合规应急预案，在发生重大合规风险事件时能够迅速响应和妥善处理，并在发生重大合规风险事件时及时向国资监管机构报送。牵头对违规事件和违规举报进行调查和分类处理，追究相关责任，并采取措施防止类似事件的再次发生。
	合规审查和考核监督(10%)	领导合规管理部门对企业核心规章制度、经济合同、重大决策、战略合作协议等进行合规审查，主要审查是否符合法律法规、行业准则以及监管要求。监督各项业务操作是否遵循内部制度和外部法规，是否存在违规行为或潜在风险。牵头处置企业因违规行为引发的重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件、重大合规风险事件。对各部门和所属企业员工合规职责履行情况牵头开展考核评价，并强化结果运用，作为员工考核、干部任用、评先评优的依据。
	合规文化建设(10%)	明确并传播合规的核心价值观，将合规价值观与企业的使命、愿景和战略紧密结合，使其成为企业文化的重要组成部分。建立并开展形式多样的常态化合规培训活动，包括但不限于新员工入职培训、定期专题培训、案例分析等，确保培训内容涵盖法律法规、行业规范、内部制度以及违规后果等方面。广泛宣传合规文化，分享合规经验和成果。
	工作协同与沟通(10%)	组织合规部门与内部各部门保持密切沟通与协作，提供合规咨询和指导。与外部监管机构、合作伙伴等建立良好的沟通关系，维护企业合规形象。
	岗位贡献 （10%）	基于岗位职责，确保企业的经营管理活动严格遵守国家法律法规、行业监管规定。定期对企业的法律法规遵循情况进行自查和评估，及时发现和整改存在的问题。对企业发生的不合规事件进行及时、妥善的处理，降低事件对企业的负面影响。总结合规事件教训，提出改进措施和建议，防止类似事件的再次发生。
	专业素养 （10%）	具备履行岗位职责的专业知识、决策经验和组织协调能力，在履行职责过程中保持独立，不受其他部门或个人的不当干扰和影响。公正客观地处理合规事务，对待所有员工和业务部门一视同仁，不偏袒、不歧视。